Внутренние расследования в компаниях (Internal Investigations)
В прошлом компании часто прибегали к помощи опытных юристов, специализирующихся на уголовном праве, только тогда, когда уже было начато предварительное разбирательство в отношении ответственных лиц компании или когда становилось известно о внутренне уже обоснованных уголовных обвинениях. Однако уже несколько лет в Германии часто происходит именно так - по очень веской причине.
В частности, есть два созвездия, в которых внутренние расследования компаний играют сегодня важную роль. Либо собственной компании был нанесен возможный ущерб внутренними или внешними по отношению к компании злоумышленниками, т.е. компания стала жертвой преступления, направленного против компании, либо возникли подозрения в отношении руководящих лиц или сотрудников компании, так что из-за этого может возникнуть опасность уголовного, гражданского или медийного неблагополучия для самой компании.
Внутренние расследования на стыке уголовного, трудового, гражданского права и права защиты данных
Внутреннее расследование всегда происходит на стыке уголовного права, трудового права, гражданского права и права защиты информации. Необходимо всегда соблюдать не только Уголовно-процессуальный кодекс (StPO) и Закон об административных правонарушениях (OWiG), но и нормы трудового права, а также закон о защите данных. Юристы H2W особенно специализируются в этой области и обладают многолетним опытом, проверенным на практике. Разумеется, мы сотрудничаем - по запросу или при необходимости - с известными и проверенными специалистами в области трудового права, специализированными фирмами по гражданскому праву, налоговыми консультантами и компаниями, а также аудиторами. В нашем распоряжении мощная сеть, поэтому мы можем предложить компаниям целостную и всестороннюю консультацию из одного источника. Это гарантирует получение эффективных результатов расследования, которые юридически обоснованы и обеспечивают компании реальную добавленную стоимость. Мы гарантируем, что компания получит все максимально возможные преимущества от проведения внутренних расследований с правоохранительными органами, судами и противниками.
Пострадавшая компания: Повод для внутреннего расследования
Иногда в компании - часто в результате случайных открытий - внезапно возникает (небезопасное) подозрение, что компании мог быть нанесен ущерб одним из ее собственных сотрудников или лицом, внешним по отношению к компании. Во многих таких случаях имеет смысл провести внутреннее расследование силами внешних адвокатов по уголовным делам, чтобы прояснить факты по делу и либо оправдать обвиняемого, либо развеять подозрения против него. Часто компании также занимаются расследованием и последующим исполнением претензий к нарушителю (нарушителям). Необходимым предварительным этапом этого является получение юридически допустимых, а значит - что немаловажно - просто доказанных судом выводов и доказательств.
Хотя в некоторых случаях внутрифирменное расследование может проводиться и внутренними лицами (например, юридическим отделом, аудитом и т.д.), такое независимое выяснение несет в себе множество проблем юридического, трудового, а также психологического характера. Соответствующее законодательству, ориентированное на результат и, таким образом, успешное внутреннее расследование также является чрезвычайно требовательным с точки зрения процедуры расследования, а также требований законодательства, если - в соответствии с законом - должны быть получены выводы, которые могут быть использованы в суде, а затем использованы, например, в контексте уголовной жалобы или санкций по трудовому праву (чрезвычайное увольнение, обычное увольнение, предупреждение и т.д.) юридически обоснованным и юридически безопасным образом. На этом фоне многие компании разных размеров сознательно принимают решение о том, чтобы эти внутренние расследования проводились внешними юристами, специализирующимися на законодательстве о преступлениях "белых воротничков".
Наши юристы, специализирующиеся на уголовном праве, имеют опыт планирования, проведения и исполнения внутренних расследований в компаниях любого размера. Решающим фактором является соответствующее решение, индивидуально подобранное для конкретной компании. Шаблонный подход "выборочных расследований", который иногда можно наблюдать в компаниях, часто обречен на провал и нередко даже настраивает персонал против руководства компании. Благодаря многолетнему опыту мы знаем, как делать это лучше и как проводить внутренние расследования успешно и законно.
Стимул для проведения внутренних расследований: грозящая гражданская или уголовная ответственность компании
уголовная ответственность самой компании
Если компания не является непосредственной "жертвой" уголовного преступления, часто существует риск гражданской, уголовной или нормативной ответственности в случае противоправных действий лиц внутри или вне компании. Например, можно предположить, что против самой компании может быть возбуждено дело об административном правонарушении с угрозой штрафов, которые в некоторых случаях могут уничтожить существование компании, даже если ответственные за компанию лица ранее были совершенно не осведомлены о действиях отдельных сотрудников. Кроме того, существует угроза негативных заголовков в прессе и, в некоторых случаях, значительного ущерба имиджу компании в виде PR-катастрофы.
Чтобы предотвратить возникновение этих рисков и не допустить ущерба для компании и ее сотрудников, многие компании даже обязаны проводить внутреннюю проверку фактов. В таких случаях часто даже существует юридическая обязанность корпоративных органов проводить внутренние расследования. Существует юридическая обязанность выяснять факты, по крайней мере, в тех случаях, когда подозрительное обстоятельство может привести к рискам в будущем или когда компания может иметь претензии по компенсации к обвиняемому. Если это обязательство по выяснению фактов не выполнено, то такое упущение, в свою очередь, представляет собой юридический риск для ответственных лиц в компании. В зависимости от обстоятельств, соответствующий риск ответственности может возникнуть и у наблюдательного совета, если он не предпримет дальнейших шагов для выяснения обстоятельств. Наши юристы окажут вам поддержку в предотвращении ущерба, рисков ответственности и негативного освещения в прессе для вашей компании и ваших сотрудников.
Внутренние расследования как один из важнейших компонентов систем соблюдения установленных требований
Неотъемлемой частью работы в сфере соблюдения установленных требований является — в дополнение к самой системе комплаенс-менеджмента, внутренним (комплаенс-)руководствам, обучению и т. д. — сбор информации и выяснение фактов. Работа компаний по обеспечению соответствия требованиям законодательства действительно может быть положительно оценена следственными органами и может, например, привести к отказу от санкций в отношении компании. Однако предпосылкой для этого является то, что работа компании в области соблюдения требований служит не только предотвращению и выявлению нарушений закона, но и тому, что соответствующие нарушители также подлежат наказанию и санкциям в случае необходимости. При отсутствии желания раскрыть и, в случае необходимости, наказать виновных в нарушениях, прокуроры и органы, ответственные за наложение штрафов на предприятие в рамках Кодекса административных правонарушений (OWiG), быстро оценивают работу по обеспечению соответствия в целом как «фиговый лист» или «витринную» меру, так что преимущества работы по обеспечению соответствия не могут быть реализованы, а, напротив, оборачиваются дополнительными минусами.
Внутренние расследования в компаниях: что нужно и чего не нужно делать
Рабочая область внутренних расследований до сих пор не регулируется законодателем. На практике разработаны определенные стандарты, которые должны соблюдаться при проведении внутренних расследований. Целью является законное получение информации и выводов, которые могут быть использованы в суде. Если вышеупомянутые нормы верховенства права не будут соблюдаться, полученные знания могут быстро стать непригодными для использования. Кроме того, при определенных обстоятельствах создаются знания, которые не могут быть использованы в суде и не могут быть использованы компаниями (например, в компенсационном производстве). Если знания получены незаконным путем или являются юридически непригодными, то имиджу руководства также грозит ущерб, поскольку внутреннее расследование проводилось с техническими ошибками. Все это говорит в пользу того, чтобы не проводить внутренние расследования самостоятельно, а поручать их специализирующимся юридическим фирмам (специалистам по уголовному праву). Наши юристы в H2W имеют опыт как в планировании проектов и проведении внутренних расследований, так и в общении с прокурорами, полицейскими департаментами и другими следственными органами.