Investigaciones internas en empresas (Internal Investigations)
En el pasado, las empresas a menudo solo recurrían al apoyo de abogados experimentados especializados en el derecho penal económico cuando se sabía que ya se habían iniciado procedimientos preliminares contra los responsables de la empresa o cuando ya se conocían internamente denuncias penales concretas. Desde hace algunos años, sin embargo, esto ha sido a menudo diferente en Alemania - por muy buena razón.
Hay en particular dos constelaciones en las que las investigaciones internas de la compañía juegan un papel importante hoy en día. O bien su propia empresa ha sido posiblemente perjudicada por autores internos o externos, es decir, la empresa se ha convertido en víctima de un delito dirigido contra ella, o bien han surgido sospechas contra los directivos o empleados de la empresa, por lo que existe el riesgo de que la propia empresa sufra desventajas penales, civiles o mediáticas.
Investigaciones internas en la interfaz entre la legislación penal, laboral, civil y de protección de datos
Las investigaciones internas siempre tienen lugar en la interfaz entre el derecho penal, el derecho laboral, el derecho civil y el derecho de protección de datos alemanes. No solo deben observarse siempre el Código de Procedimiento Penal alemán (StPO) y el Derecho administrativo sancionador alemán (OWiG), sino también las normas del derecho laboral y la ley de protección de datos. Los abogados de H2W están particularmente especializados en esta interfaz y tienen muchos años de experiencia profunda y probada en la práctica. Trabajamos - si se desea o se requiere - junto con renombrados y calificados abogados especialistas en derecho laboral, bufetes de abogados civiles especializados, asesores fiscales y empresas, así como auditores. Tenemos una poderosa red a nuestra disposición y, por lo tanto, podemos ofrecer a las empresas un asesoramiento completo y extenso de una sola fuente. Esto asegura que se obtengan resultados de investigación efectivos que sean legalmente vinculantes y proporcionen un valor adicional a la empresa. Nos aseguramos de que la empresa se beneficie en la mayor medida posible de las investigaciones internas de los organismos encargados de hacer cumplir la ley, los tribunales y los opositores.
La empresa agraviada: Causa de las investigaciones internas
A veces, dentro de una empresa -a menudo debido a descubrimientos accidentales- surge repentinamente en la sala la sospecha (no segura) de que la empresa podría haber sido perjudicada por su propio empleado o por una persona ajena a la empresa. En muchos de estos casos, una investigación interna realizada por especialistas externos en derecho penal tiene sentido para aclarar los hechos del caso y exonerar al acusado o aclarar las sospechas en su contra. A menudo, las empresas también se ocupan de la investigación y posterior ejecución de las demandas contra el autor o los autores. La etapa preliminar necesaria para ello es la adquisición de conocimientos y pruebas que sean jurídicamente fiables y, por lo tanto, importantes, especialmente en un tribunal de justicia.
Aunque en algunos casos la investigación interna también puede ser llevada a cabo por personas internas (por ejemplo, el departamento jurídico, la auditoría, etc.), esta investigación independiente conlleva numerosos problemas de carácter jurídico, laboral y psicológico. Además, una investigación interna que se ajuste a la ley, que esté orientada a los resultados y que, por lo tanto, tenga éxito, es sumamente exigente en lo que respecta al procedimiento de investigación y también a los requisitos legales si, de conformidad con la ley, se van a obtener conclusiones que puedan utilizarse en los tribunales y, posteriormente, por ejemplo, en el contexto de una denuncia penal o de las sanciones previstas en la legislación laboral (despido extraordinario, despido ordinario, amonestación, etc.). En este contexto, muchas empresas de diferentes tamaños deciden deliberadamente que estas investigaciones internas sean realizadas por abogados externos especializados en derecho penal económico.
Nuestros abogados especializados en derecho penal tienen experiencia en la planificación, realización y ejecución de investigaciones internas en empresas de diversos tamaños. Lo que es decisivo es una solución apropiada que se adapte individualmente o a la medida de la empresa en cuestión. El enfoque de «estudio-piloto», que a veces puede observarse en las empresas, suele estar condenado al fracaso y no es raro que incluso ponga al personal en contra de la dirección. Sabemos por muchos años de experiencia cómo hacer mejor las cosas y cómo llevar a cabo investigaciones internas con éxito y con certeza jurídica.
Razón de las investigaciones internas: Amenaza de responsabilidad civil o penal de la propia empresa
Si la empresa no es la «víctima» directa de un delito, suele existir el riesgo de responsabilidad civil, penal o administrativa por actividades ilegales de personas internas o externas. Es concebible, por ejemplo, que se inicien procedimientos de infracción administrativa contra la propia empresa, en algunos casos con la amenaza de multas que podrían destruir la existencia de la empresa, incluso si las acciones de los empleados individuales han permanecido anteriormente completamente desconocidas para los directivos de la empresa. Además, los titulares negativos de la prensa amenazan y en algunos casos dañan considerablemente la imagen de la empresa como un desastre de relaciones públicas.
A fin de evitar que se produzcan esos riesgos y de evitar daños a la empresa y a sus empleados, muchas empresas se ven incluso obligadas a realizar una investigación interna. En estos casos, a menudo existe incluso la obligación legal de que los órganos de la empresa realicen investigaciones internas. Al menos en aquellas constelaciones en las que los riesgos para el futuro pueden surgir de hechos sospechosos o en las que la empresa puede hacer valer las reclamaciones por daños y perjuicios contra el acusado, existe la obligación legal de aclarar los hechos. Si no se cumple con esta obligación de aclarar los hechos, esta omisión constituye en sí misma un riesgo legal para los responsables de la empresa. Según las circunstancias, también puede surgir un riesgo de responsabilidad correspondiente para el Consejo de Control si ésta no toma más medidas para aclarar los hechos. Nuestros abogados le apoyarán para mantener los daños, los riesgos de responsabilidad civil y la cobertura de prensa negativa lejos de su empresa y sus empleados.
Las investigaciones internas como componente esencial de los sistemas de gestión del cumplimiento
Una parte integral del trabajo de cumplimiento normativo de una empresa es - además del propio sistema de gestión de cumplimiento, las directrices internas (de cumplimiento), la formación, etc. - especialmente la recopilación de información y el esclarecimiento de los hechos. La labor de cumplimiento de las empresas puede, en efecto, ser considerada favorablemente por las autoridades investigadoras y puede, por ejemplo, dar lugar a la renuncia a las sanciones contra la empresa. Sin embargo, el requisito previo para ello es que la labor de cumplimiento de la empresa no solo sirva para prevenir y descubrir las infracciones legales, sino que esas infracciones también se castiguen y sancionen. Si no existe la voluntad de descubrir y, si es necesario, también de castigar las infracciones del cumplimiento, los fiscales y las autoridades encargadas de imponer multas a la empresa en virtud de la Ley de sanción de infracciones administrativas alemana evalúan rápidamente la labor de cumplimiento en su conjunto como una medida de «hoja de parra» o de «escaparate», de modo que no se pueden aprovechar las ventajas de la labor de cumplimiento, sino que, por el contrario, pueden verse amenazadas otras desventajas.
Investigaciones internas en empresas: Lo que se debe y lo que no se debe hacer
El campo de trabajo de las Investigaciones Internas aún no ha sido regulado por el legislador. En la práctica, se han elaborado ciertas normas que deben observarse al realizar investigaciones internas. El objetivo es la adquisición lícita de información y conclusiones que puedan utilizarse en los tribunales. Si no se observan las normas del estado de derecho antes mencionadas, los conocimientos adquiridos pueden resultar rápidamente inutilizables. Además, en determinadas circunstancias se producen conocimientos que no pueden utilizarse en los tribunales, pero que no pueden ser utilizados por las empresas (por ejemplo, en los procedimientos de indemnización). Si el conocimiento se obtiene ilegalmente o es legalmente inutilizable, la imagen de la dirección también corre el riesgo de ser dañada porque la investigación interna se llevó a cabo con errores técnicos. Todos estos puntos hablan a favor de no realizar investigaciones internas por sí mismo, sino de encargar a bufetes de abogados especializados (abogados especialistas en derecho penal) que lo hagan. Nuestros abogados en H2W tienen la misma experiencia en la planificación de proyectos y en la realización de investigaciones internas que en la comunicación con los fiscales, los departamentos de policía y otras autoridades de investigación.