Derecho penal y empresas
El derecho penal en el contexto de los negocios
Las empresas pueden entrar en contacto con las autoridades de persecución penal de muchas maneras diferentes. Para nosotros, como bufete de abogados especializado en derecho penal comercial, la defensa individual de los miembros de los órganos corporativos o de los empleados es parte de nuestro negocio diario. Sin embargo, las investigaciones también pueden dirigirse contra la empresa. Al mismo tiempo, las medidas preventivas pueden evitar o reducir considerablemente los daños a la reputación y las pérdidas financieras.
H2W le ofrece más que una simple consulta. Gracias a nuestros muchos años de experiencia en la defensa penal y en el asesoramiento a clientes en el derecho penal comercial, podemos desarrollar una estrategia óptima para su defensa junto con usted.
A veces el asesoramiento necesita algo más que conocimientos de derecho penal. Tenemos una excelente red y trabajamos en estrecha colaboración con colegas de diversas áreas del derecho empresarial y asesoramiento empresarial. Esto nos permite encontrar siempre una solución óptima para su problema.
Riesgos de responsabilidad de las empresas
Hasta ahora no ha habido un verdadero derecho penal corporativo en Alemania. Es preciso vigilar la evolución actual hacia la creación de la denominada Ley de sanciones a las asociaciones a fin de estar bien posicionados para la prevención temprana.
Incluso hoy en día, las empresas ya pueden ser consideradas responsables de delitos penales.
De acuerdo con la situación jurídica actual, las normas pertinentes se basan principalmente en la Ley de sanción de infracciones administrativas alemana (OWiG, por sus siglas en alemán). El artículo 30 de la Ley de sanción de infracciones administrativas alemana permite a las autoridades imponer multas de una cuantía considerable, posiblemente de millones, si un directivo ha incumplido obligaciones que también afectan a la empresa como tal o si la persona jurídica o asociación de personas se ha enriquecido o debería haberse enriquecido (infracciones penales relativas a la empresa).
El acceso a los activos de la empresa queda actualmente a discreción de las autoridades (principio de oportunidad).
En los procedimientos penales, las empresas pueden ser consideradas responsables como partes intervinientes.
Por lo tanto, no solo es importante asesorar a los órganos ejecutivos y a los representantes legales de la empresa sobre el derecho penal individual, sino también a la propia empresa.
Además de la multa, también se puede acceder a las empresas a través del derecho de recuperación de activos. El principio que subyace a esto es: «No vale la pena infringir la ley». La recuperación de activos, por lo tanto, permite a las autoridades de persecución penal tener un amplio acceso a los activos que se han «obtenido» de un delito (principio bruto).
Nueva ley de sanciones a empresas alemana (Ley de sanciones a asociaciones alemana)
Desde hace algún tiempo, el legislador ha estado debatiendo la creación de un sistema de sanciones más orientado a las empresas. El trasfondo de estos esfuerzos es, en particular, el acceso insuficiente a las ventajas económicas obtenidas desde el punto de vista del gobierno. Incluso ahora, se puede imponer una multa de hasta 10 millones de euros en virtud del artículo 30 apartado 2 de la Ley de sanción de infracciones administrativas alemana (OWiG), y posiblemente aún más en virtud de la disposición excepcional del artículo 17 apartado 4 de la Ley de sanción de infracciones administrativas alemana (OWiG). Además, ni siquiera una sucesión en derechos cambia la posibilidad de acceso del Estado (artículo 30, apartado 2a de la Ley de sanción de infracciones administrativas alemana).
Con el proyecto de ley de sanciones a las asociaciones alemana (VerSanG), estas opciones de acceso se ampliarán considerablemente una vez más. La ley debe complementar independientemente las disposiciones vigentes del Código Penal alemán y la Ley de sanción de infracciones administrativas alemana. El término «asociación» debe abarcar las entidades jurídicas de derecho público y privado, así como las asociaciones con capacidad jurídica y las asociaciones.
En los procedimientos de multas administrativas, el enjuiciamiento ha quedado hasta ahora a discreción de las autoridades (principio de oportunidad). Este margen de maniobra ya no existirá en la nueva ley de sanciones a las asociaciones; habrá una obligación de enjuiciar (principio de legalidad).
Según el proyecto de ley actual, las empresas deberían poder ser consideradas responsables de una manera muy amplia. Además, una violación de acuerdo con las disposiciones del proyecto puede, en última instancia, incluso llevar a la disolución de la empresa. Por otra parte, en el futuro se concederán derechos más amplios en los procedimientos penales, los derechos de los acusados también se aplicarán a la empresa.
Además, en el futuro las empresas tendrán más visibilidad, ya que se prevé anunciar públicamente las infracciones cometidas por las empresas.
Además, el proyecto de ley también contiene disposiciones que pueden favorecer el resultado del procedimiento.
De esta manera, las medidas del cumplimiento de la normativa efectivas también deben recibir una consideración positiva en el futuro, lo que supone un avance en la jurisprudencia.
La importancia de las investigaciones internas, para las que apenas existen requisitos legales, es particularmente controvertida. En principio, una regulación para crear normas uniformes sería bien recibida. Sin embargo, según el proyecto de ley, las empresas casi se verían obligadas no solo a realizar investigaciones, sino también a poner los resultados a disposición de las autoridades de persecución penal a fin de mitigar o evitar sanciones posteriores. De esta manera, la empresa puede ser instrumentalizada como un brazo extendido de las autoridades para investigaciones en su contra.
Queda por ver si se sigue aplicando el proyecto y se debe seguir vigilando de manera crítica. La consulta temprana es importante para estar en una posición óptima cuando la ley entre en vigor.
Representación de órganos y ejecutivos
Además de la propia empresa, cuando hay una sospecha inicial de un delito penal dentro de la empresa, los órganos y los representantes legales de las empresas suelen ser el centro de atención. Además del consejo de vigilancia, la junta ejecutiva y la dirección, las investigaciones también pueden dirigirse rápidamente contra los ejecutivos y los altos directivos. Además de la responsabilidad por el incumplimiento de la obligación de supervisión por parte de los órganos ejecutivos y los representantes legales en virtud del artículo 130 de la Ley de sanción de infracciones administrativas alemana (OWiG), también se pueden amenazar con multas a los ejecutivos en virtud de los artículos 9 y 14 de la Ley de sanción de infracciones administrativas alemana (OWiG).
Lo que se necesita es un asesoramiento competente y completo y una estrategia de defensa estrechamente coordinada. No queremos trasladar las responsabilidades de un lado a otro, sino más bien evitar daños a todos los involucrados. En vista de las multas que pueden ser existenciales, la pronta participación de un abogado suele ser decisiva para el resultado de las diligencias previas. Con nuestra experiencia en las áreas derecho penal económico, derecho administrativo sancionador y cumplimiento normativo podemos evitar multas injustificadas y, al mismo tiempo, proporcionar asesoramiento preventivo.
Prevención - Asesoramiento de cumplimiento normativo (enfoque en el derecho penal)
Las medidas preventivas se han convertido en una parte integral del asesoramiento en materia de derecho penal a las empresas, al menos desde la llamada sentencia Siemens (fuente). El término «cumplimiento normativo» se ha convertido en una palabra de moda no solo en el mundo de los negocios sino también entre los organismos de persecución penal.
Cumplimiento normativo significa, en primer lugar, nada más que «cumplimiento de las reglas», es decir, algo realmente evidente. No obstante, lo que se quiere decir con esto y el valor adicional que puede tener una buena estrategia de cumplimiento en las empresas a menudo sigue siendo abstracto. H2W le ofrece una consultoría de cumplimiento normativo a la medida de su empresa. No todas las empresas necesitan un gran departamento de cumplimiento normativo con un gran presupuesto. Sin embargo, el conocimiento de los riesgos penales y reglamentarios es esencial para toda empresa a fin de evitar (innecesariamente) ser blanco de las autoridades de persecución penal y reducir al mínimo los riesgos de responsabilidad. Nos complacería analizar con usted las necesidades de su empresa en el ámbito de las medidas preventivas y apoyarle en la aplicación de estas. Usted fija los puntos centrales. Además de la lucha contra la corrupción y los delitos económicos, el mobbing y los requisitos de la Ley General de Antidiscriminación también pueden ser temas. En particular, comprobamos qué mecanismos y directrices están en vigor en la empresa y proporcionamos capacitaciones dentro de la empresa. También tenemos en cuenta los requisitos internacionales de la Ley de soborno del Reino Unido y la Ley de prácticas corruptas en el extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés).