Cumplimiento
¿Por qué el cumplimiento? Proteger la reputación, evitar daños a la empresa, excluir la responsabilidad de la empresa y de los responsables
En el mercado hay una docena de consultores de cumplimiento de diversos tipos y de todas las disciplinas posibles.
Nuestra oferta: Elija abogados especializados con experiencia práctica en procedimientos penales de cuello blanco. Creemos que esta es la manera de ofrecer un asesoramiento especialmente previsor y práctico en el ámbito del cumplimiento de la normativa.
Además: las empresas, los sectores, los campos de actividad y los riesgos son tan diferentes como las propias personas; por lo tanto, rechazamos el enfoque de "talla única" para el asesoramiento en materia de cumplimiento normativo que a menudo ofrecen otros asesores de forma similar a una plantilla (y que suele ser más cara para las empresas). Lo sabemos: Siempre depende de cada caso. Esto se aplica al asesoramiento y representación de empresas perjudicadas como víctimas de delitos penales al igual que al asesoramiento de cumplimiento en general.
Se ha corrido la voz en casi todas partes: sin un esfuerzo (suficiente) de cumplimiento por parte de las empresas, ya no es posible hoy en día. La prensa informa casi a diario sobre delitos que se habrían cometido desde el interior de una empresa, o sobre empresas que se han convertido en víctimas de delitos (también externos).
Somos abogados defensores probados y especializados en delitos de cuello blanco. Sabemos lo que importa - y cómo hacerlo bien
Los abogados de H2W Strafrecht echan la vista atrás a más de diez años de experiencia en el asesoramiento a empresas en materia de cumplimiento normativo. Desde los primeros inicios del cumplimiento de la normativa en Alemania, desde 2006, hasta los desarrollos más actuales en esta área de práctica, asesoramos continuamente a empresas de diversos tamaños y de una amplia gama de industrias; sabemos lo que importa.
No sólo porque tenemos experiencia en materia de cumplimiento, sino también porque hemos trabajado o defendido y asesorado a empresas y demandados en un gran número de procedimientos de investigación. Sabemos por la práctica cómo piensan y valoran los jueces y fiscales los riesgos de responsabilidad penal; y sabemos cómo defenderse o prevenir esos riesgos previamente - y lo que significan las omisiones correspondientes en los procesos penales posteriores. Esto nos distingue de muchos otros consultores que no tienen conocimiento de primera mano de la práctica de los procedimientos penales.
También es indispensable para las PYME, pero se subestima en la práctica
Mientras que las grandes empresas y corporaciones ya se toman en serio el cumplimiento de la normativa desde hace muchos años y cuentan con las estructuras adecuadas, la situación suele ser aún diferente para las pequeñas y medianas empresas (PYMES).
Sin embargo, evitar los riesgos de responsabilidad para la propia empresa, pero también para el consejo de administración, el consejo de vigilancia y la dirección, la prevención de daños a la reputación y la protección de la empresa no sólo es importante para las grandes empresas, sino especialmente para las medianas. Debido a nuestra actividad especializada como abogados especialistas en derecho penal, sabemos de primera mano y por nuestros clientes que se están llevando a cabo numerosos procesos penales en toda Alemania también contra medianas empresas y sus responsables por violaciones de compliance o que las propias empresas han sido víctimas de delitos penales.
Nuestros servicios de cumplimiento.
A través de nuestros servicios de cumplimiento, puede evitar o minimizar los riesgos de responsabilidad para usted y su empresa. En eso consiste el cumplimiento. Si una empresa ha sido víctima de delitos penales, la apoyamos en la investigación y reclamación de los daños ocasionados.
Nuestra gama de servicios en el ámbito del cumplimiento de la normativa incluye no sólo
- el desarrollo y la aplicación de los llamados sistemas de gestión del cumplimiento (CMS) en las empresas,
- un desarrollo constante de los esfuerzos de cumplimiento y el asesoramiento continuo en el ámbito del cumplimiento,
- la elaboración de guías de actuación, instrucciones, directrices (de cumplimiento), por ejemplo, directrices de regalos, directrices de gestión de eventos (invitación a eventos, etc.),
- Conceptualización e impartición de la formación (e-learning o presencial),
- Asesoramiento y gestión de incidentes individuales de cumplimiento, incluyendo la gestión de incidentes que cumplan con la ley,
- proporcionar dictámenes jurídicos,
- Análisis continuo de riesgos de las empresas, etc.
- Planificamos y conceptualizamos las investigaciones internas ("Internal Investigations") y las llevamos a cabo en las empresas.
- Si es necesario o en interés de la empresa, presentamos denuncias penales.
- Si las autoridades gubernamentales (por ejemplo, las autoridades de investigación como los fiscales, la policía, las aduanas, las autoridades fiscales, etc.) ya están involucradas, mantenemos el contacto con ellas o lo establecemos, si es preferible.
- Para las empresas que no pueden o no quieren proporcionar la función de un oficial de cumplimiento "interno", actuamos como oficiales de cumplimiento externos y así mitigamos la carga de trabajo interna y los riesgos de responsabilidad.
sino también, por ejemplo
Si su empresa ha sido víctima de un delito, le asesoramos y apoyamos para limitar los daños, aclarar los hechos, salvaguardar su reputación e identificar y recuperar los daños causados por el autor.
El cumplimiento es un deber legal; su incumplimiento supone la responsabilidad civil y penal de la empresa y sus directivos
El deber de prevenir daños, la protección de la reputación de la empresa y de sus empleados, pero también ya el esclarecimiento de los hechos en caso de sospecha de actos delictivos desde dentro de la empresa o pero contra la empresa son obligaciones legales de los órganos corporativos (consejo de administración, consejo de vigilancia, dirección). La jurisprudencia establece que los propietarios, los órganos corporativos y los superiores están obligados a prevenir las infracciones penales internas y las faltas cometidas por los empleados en su conjunto. Si este deber no se cumple, el directivo de la empresa inactivo que no haya tomado ninguna medida de cumplimiento o que sea insuficiente suele ser responsable de daños civiles, entre otras cosas. También se suele malinterpretar que existe la obligación legal de investigar los casos sospechosos correspondientes.
En opinión de los tribunales y los fiscales, a partir de cierto tamaño de una empresa, existe la obligación de establecer un sistema de gestión del cumplimiento y de aplicar medidas de cumplimiento. Si no se cumple, las empresas y los responsables pueden enfrentarse a graves inconvenientes y riesgos en el futuro.
La empresa perjudicada como víctima de un delito
El hecho de que las empresas se vean perjudicadas por delitos penales ocurre casi a diario. Ayudamos a las empresas perjudicadas a esclarecer los hechos de forma jurídicamente segura (investigaciones internas), a nombrar específicamente los daños y las partes responsables y a reclamar los correspondientes daños y perjuicios al causante.
No todos los directivos de las empresas son conscientes de ello: Si una empresa no comprueba (suficientemente) si se ha visto perjudicada y de qué manera, los responsables (consejo de administración, consejo de supervisión, dirección) pueden enfrentarse a riesgos penales propios de abuso de confianza de acuerdo con el artículo 266 del StGB.
Si esto es en interés de la empresa, presentamos cargos penales, iniciamos y mantenemos el contacto con las autoridades fiscales y ejercemos los derechos de la empresa agraviada en los procedimientos penales. El objetivo principal es aclarar y asegurar los bienes existentes, exigir una indemnización a los autores y hacerla cumplir.
No dude en ponerse en contacto con nosotros. Puede confiar en nuestros más de diez años de experiencia en el ámbito de la conformidad. Nuestra oficina se encuentra en Berlín, pero asesoramos en toda Alemania.