Уголовное право и компании
Уголовное право в контексте бизнеса
Компании могут вступать в контакт с правоохранительными органами самыми разными способами. Для нас как для юридической фирмы, специализирующейся на коммерческом уголовном праве, индивидуальная защита членов корпоративных органов или сотрудников является частью повседневной деятельности. Однако расследование может быть направлено и против компании. В то же время превентивные меры могут предотвратить или значительно уменьшить ущерб для репутации и финансов.
H2W предлагает вам более чем просто консультацию. Благодаря нашему многолетнему опыту в области защиты по уголовным делам и консультирования клиентов по вопросам коммерческого уголовного права мы вместе с вами сможем разработать оптимальную стратегию вашей защиты.
Иногда советы требуют чего-то большего, чем просто знание уголовного права. У нас отличная сеть, и мы тесно сотрудничаем с коллегами из различных областей коммерческого права и управленческого консалтинга. Это позволяет нам всегда находить оптимальное решение вашей проблемы.
Риски ответственности предприятий
До сих пор в Германии не было «настоящего» корпоративного уголовного права. Нынешние события, связанные с созданием так называемого «Закона о санкциях в отношении ассоциаций» (Verbandssanktionengesetz), необходимо отслеживать, с тем чтобы иметь хорошие возможности для раннего реагирования.
Уже сегодня компании могут привлекаться к уголовной ответственности.
Согласно нынешней правовой ситуации соответствующие стандарты основываются главным образом на Кодексе административных правонарушений (OWiG). Параграф 30 кодекса OWiG позволяет органам власти налагать штрафы значительных размеров — при некоторых обстоятельствах они исчисляются в миллионах евро, — если руководитель не выполняет свои обязанности, которые также влияют на предприятие как таковое, или если юридическое лицо или объединение лиц было или должно было быть обогащено (правонарушение, связанное с предприятием).
Доступ к активам компании в настоящее время находится на усмотрении властей (принцип целесообразности).
В уголовном процессе компании могут привлекаться к ответственности в качестве соучастников.
Поэтому важно консультировать не только исполнительные органы и юридических представителей компании по вопросам индивидуального уголовного права, но и саму компанию.
Помимо штрафа компании также могут наказываться путем изъятия имущества. В основе этого процесса лежит следующий принцип: «Преступление не должно окупаться».
Поэтому изъятие имущества позволяет органам уголовного преследования иметь всесторонний доступ к активам, которые были «приобретены» в результате совершения преступления (валовый принцип).
Новое законодательство о корпоративных санкциях (Закон о санкциях в отношении ассоциаций)
Уже некоторое время законодатель обсуждает вопрос о создании системы санкций, которая в большей степени была бы ориентирована на компании. Предпосылкой для этих усилий является, в частности, недостаточный доступ к экономическим преимуществам, полученным с точки зрения правительства. Уже сейчас на основании п. 2 ст. 30 Кодекса OWiG может быть наложен штраф в размере до 10 млн евро, а возможно, и больше — в соответствии с исключительным положением п. 4 ст. 17 кодекса OWiG. Более того, даже правопреемство не меняет возможности доступа государства (статья 30, пункт 2а кодекса OWiG).
С принятием законопроекта о санкциях в отношении ассоциаций (VerSanG) эти возможности доступа должны быть существенно расширены еще раз. Закон должен самостоятельно дополнять существующие положения Уголовного кодекса и Кодекса административных правонарушений. Термин «ассоциация» должен охватывать юридические лица публичного и частного права, а также правоспособные партнерства и объединения.
При рассмотрении дел об административных штрафах судебное преследование до сих пор осуществлялось по усмотрению властей (принцип целесообразности). Эта свобода действий новым законом о санкциях в отношении ассоциаций больше не предусмотрена; предусмотрено обязательное преследование в судебном порядке (принцип законности).
Согласно нынешнему проекту, компании должны иметь возможность нести весьма обширную ответственность. Кроме того, нарушение в соответствии с положениями проекта может в конечном итоге даже привести к роспуску ассоциации. С другой стороны, в будущем в уголовном судопроизводстве будут предоставлены более широкие права — права обвиняемого будут распространяться и на компанию.
В будущем компании также будут чаще в центр внимания общественности — планируется публично объявлять обо всех нарушениях со стороны компаний.
Кроме того, в законопроекте содержатся положения, которые могут благоприятствовать исходу разбирательства.
Эффективным мерам по обеспечению соответствия должно уделяться особое внимание в будущем — тем самым принимается во внимание развитие прецедентного права.
Особенно спорным является вопрос о важности внутренних расследований, для проведения которых вряд ли есть какие-либо правовые требования. В принципе, было бы желательно принять постановление о создании единообразных стандартов. Однако, согласно проекту, компании будут практически обязаны не только проводить расследования, но и предоставлять их результаты следственным органам, с тем чтобы смягчить или предотвратить последующие санкции. Таким образом, компания может быть использована как средство расширения полномочий и проведения расследований против самой себя.
Дальнейшее осуществление проекта еще предстоит увидеть, а пока за ним следует и дальше критически следить. Для оптимального позиционирования закона после его вступления в силу важна ранняя консультация.
Представительство органов и руководителей
Когда в компании возникает первоначальное подозрение в совершении уголовного преступления, помимо самой компании в центре внимания часто оказываются ее исполнительные органы и законные представители. Помимо наблюдательного совета, исполнительного совета и руководства, быстро могут быть объявлены расследования против руководителей и топ-менеджеров. Помимо ответственности за нарушение надзорных полномочий исполнительными органами и законными представителями в соответствии с разделом 130 кодекса OWiG, в отношении руководителей могут также налагаться штрафы в соответствии с разделами 9, 14 кодекса OWiG.
Необходимы компетентные и всеобъемлющие консультации и разработка тщательно скоординированной оборонной стратегии. Мы не хотим перекладывать ответственность с одного лица на другое — мы хотим предотвратить ущерб для всех вовлеченных сторон. Ввиду штрафов, которые могут быть губительными для существования компании, своевременное привлечение адвоката имеет решающее значение для исхода предварительного следствия. Благодаря нашему опыту в области коммерческого права, административного права и соответствия предъявляемым требованиям мы можем предотвратить неоправданные штрафы и в то же время дать рекомендации по профилактике.
Профилактика — консультирование по вопросам соответствия требованиям (с акцентом на уголовное право)
Профилактические меры стали неотъемлемой частью консультирования компаний по вопросам уголовного права — по крайней мере после вынесения так называемого «решения Siemens» (источник). Термин «compliance» теперь стал модным не только в бизнесе, но и в среде правоохранительных органов.
«Compliance» означает в первую очередь соответствие требованиям, т. е. на самом деле нечто само собой разумеющееся. Тем не менее, то, что имеется в виду под этим, и то, какую добавленную стоимость может иметь хорошая стратегия соблюдения нормативных требований в компаниях, часто остается абстрактным понятием. H2W предлагает вам консультации по вопросам соответствия, адаптированные под вашу компанию. Не каждая компания нуждается в большом отделе соответствия требованиям с огромным бюджетом. Тем не менее, осознание уголовных и регуляторных рисков необходимо для каждой компании, чтобы избежать (ненужного) попадания в поле зрения правоохранительных органов и минимизировать риски ответственности. Мы с удовольствием проанализируем вместе с вами потребности вашего предприятия в области профилактических мероприятий и окажем вам поддержку в их реализации. Вы определяете основные задачи. Наряду с борьбой с коррупцией и штрафами мы также можем обсудить давление и требования профсоюзных групп. В частности, мы проверяем, какие механизмы и руководства существуют в компании, а также оказываем поддержку в проведении обучающих курсов внутри компании. Мы также учитываем международные требования Закона Великобритании о взяточничестве (UK Bribery Act) и Закона Великобритании о борьбе с коррупцией за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA).